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“落实证券法实施 促进投资者保护”第三届中小投资者服务论坛云上相聚更精彩

时间:2020-09-05 09:44:15 | 来源:全景网

全景网9月4日讯 2020年是新证券法实施元年,也是中国资本市场建立30周年。以新证券法为指引,由中证中小投资者服务中心、中国期货业协会作为轮值主办单位,联合中国证券业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会共同举办的第三届中小投资者服务论坛于2020年9月4日9:00~16:30,以线上“云论坛”形式成功举办。本届论坛旨在探讨如何以新证券法实施为契机,推动我国资本市场投资者保护工作开创新局面。

论坛由两部分组成,上午总论坛以“落实证券法实施 促进投资者保护”为主题,重点聚焦新证券法下投资者保护工作的现状与发展。全国人大财经委、最高人民法院、上海市人民政府、中国证监会有关领导发表重要讲话。中国证监会投保局、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司、中国证券业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会、中国证券投资者保护基金公司、投服中心等30多位相关负责人发表主旨演讲。

中证中小投资者服务中心董事长郭文英

作为主办单位,中证中小投资者服务中心董事长郭文英在致辞中表示,此次证券法修订突出强调投资者权益保护,设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排,为投资者保护提供了坚实的法律制度保障,具有非常重要而深远的意义。作为专门的投资者保护机构,贯彻落实好新证券法是投服中心的应尽职责。5月15日,投服中心全资子公司、全国性证券期货纠纷专业调解组织——中证资本市场法律服务中心正式揭牌,开启了我国资本市场纠纷调解的新篇章。7月31日,投服中心发布《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则(试行)》,为投服中心开启中国特色集体诉讼奠定规则基础。8月10日,第三届《股东来了》投资者权益知识竞赛正式启动,通过新技术、融合新媒体,以寓教于乐的形式,普及新证券法和投资者权益知识,倡导全面知权、积极行权、依法维权,令投资者保护理念深入人心。

中国期货业协会会长洪磊在致辞中表示,新《证券法》中许多关于投资者保护的成熟经验就可以直接借鉴到《期货法》立法中,具体包括:一是在立法中确立全面的投资者保护和教育体系,明确法律主体责任,从市场参与、经营、自律和监管等多个角度,全方位保障维护投资者权益举措的落地。二是分类保护投资者,降低投资者维权成本。 “举证责任倒置”“集体诉讼”等原则为为期货及衍生品市场解决“举证繁”“维权难”等问题提供了借鉴。三是强化机构全面的主体责任和诚信义务,让投资者适当性管理更加充分。期货及衍生品产品结构复杂、不易于理解,期货经营机构更应当更加充分了解投资者的需求、充分揭示投资风险,并向合适的投资者提供相匹配的衍生品或服务。四是落实自律组织的责任,规范自律组织建设。新《证券法》对证券行业自律组织的功能职责作出了更详细的规定,这也督促我们要将法治建设内化到协会的工作中;既要进一步规范组织内部职能,又要在自律、服务、传导中自觉落实法律要求,形成内外一体遵纪守法的良好生态。

下午专题论坛则以“新证券法特别代表人诉讼实践”为主题,重点聚焦代表人诉讼制度。最高院、资深学者共同探讨了如何建立特别代表人诉讼协同机制,促进多方形成投资者保护合力。其次,由从事相关司法审判实务的资深法官深入解读特别代表人诉讼审裁规则。

最高人民法院民二庭二级高级法官李伟在会上发表演讲,他表示,降低维权成本,便利投资者提起和参加诉讼。为降低诉讼门槛和维权成本,《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》明确了代表人请求败诉的被告赔偿合理的公告费用、通知费用、律师费用等费用的,人民法院应当予以支持;特别代表人诉讼中公告期满后15日内未声明退出的投资者即视为原告;特别代表人诉讼案件不预交案件受理费,败诉或者部分败诉的原告申请减交或者免交诉讼费的,人民法院应当依照《诉讼费用交纳办法》的规定,视原告的经济状况和案件的审理情况决定是否准许;特别代表人诉讼中投资者保护机构作为代表人在诉讼中申请财产保全的,人民法院可以不要求提供担保等。

上海金融法院综合审判一庭庭长单素华在活动上发表主旨演讲,她指出,2020年3月1日正式实施的新《证券法》第95条第2款规定了证券侵权纠纷的普通代表人诉讼制度,其中第3款又依法直接赋予了投资者保护机构代表人的诉讼地位,并在诉讼成员范围的确定上采用“明示退出、默示加入”的方式,通过借鉴中国台湾地区团体诉讼和美国集团诉讼机制的特点,开创了中国版证券纠纷集体诉讼的新形式,补强了证券民事赔偿诉讼制度对违法行为的威慑功能。

此外,由资深专家学者分别对“试点阶段特别代表人诉讼案件选取应考量因素”“投保机构在调解程序中的协调与平衡”进行了探讨,明晰试点阶段案件选取的考量,确保投服中心特别代表人诉讼真正起到示范引领作用。

中国人民大学法学院教授刘俊海在会上发表演讲时表示,投资者保护机构是证券代表人诉讼制度的压舱石,但代表人诉讼不是投保机构自拉自唱、孤芳自赏的独角戏。为履行好《证券法》赋予的法定公益维权职责,投保机构既需要固本培元、苦练内功,也需要广结善缘,与人民法院、证券监管机构、证券交易所、登记结算机构、地方各级人民政府、行业协会及资本市场各方建立起无缝对接、同频共振的协同共治体系,公平高效地化解证券代表人纠纷,不断优化诚实信用、公平公正、多赢共享、包容普惠的资本市场生态环境。

最后,投服中心公益律师以“律师在特别代表人诉讼中的独特作用”作了主题发言,思考如何充分发挥律师的重要作用,与投保机构共同营造良好的维权生态。(全景网)

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